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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司债券管理暂行办法》
五个配套文件的通知

证监发行字[2003]106号


各证券公司：

　　为规范证券公司发行债券信息披露等行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自2003年10月8日起施行。

中国证券监督管理委员会
二○○三年八月二十九日


证券公司定向发行债券信息披露准则

第一章　总　则
第一条　为规范定向发行债券的证券公司（以下简称“发行人”）及有关当事人履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。
第二条　证券公司定向发行债券的信息披露（以下简称“信息披露”），适用本准则。
第三条　信息披露应遵循诚实信用的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条　发行人董事会及全体董事应对信息披露的真实性、准确性和完整性负责，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
第五条　主承销商、律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应对所出具的专业报告和意见负责，并应对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第六条　参与认购或者转让债券的合格投资者应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。
第七条　发行人应采取有效措施，确保参与认购、转让债券的合格投资者能够同等获得债券相关的信息。

第二章　定向发行债券的募集说明书
第八条　发行人应向参与认购债券的合格投资者提供募集说明书。
第九条　募集说明书应参照公开发行募集说明书的内容编制，保证真实、准确、完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。
第十条　发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取。
第十一条　募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长。
第十二条　募集说明书的有效期为六个月，自中国证监会下发批准通知前募集说明书最后一次签署之日起计算。发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书。在符合本准则第十一条要求的前提下，发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限。
第十三条　发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项，发行人应视情况及时修改募集说明书并提供补充说明材料。
发行人定向发行债券的申请经中国证监会批准后，如发行人认为还有必要对募集说明书进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改募集说明书及其摘要。必要时，发行人定向发行债券的申请应重新经过中国证监会批准。
第十四条　发行人应在募集说明书的显要位置提示投资者：
“发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书中财务报告真实、完整。”
“债券持有人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。”
“投资者购买本期债券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。中国证监会对本期债券发行的批准，并不表明其对本期债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”
“凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债券的，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定。”
“投资者认购本期债券视作同意债权代理协议”。
“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”
“投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
第十五条　发行人应在募集说明书中明示，认购或转让定向发行债券的合格投资者应填写《合格投资者认购债券表》（见附表一）或《合格投资者转让债券表》（见附表二），承诺自行承担投资债券的所有风险，并不向非合格投资者转让所持债券。
填妥的《合格投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。
第十六条　发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露，不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。发行人及有关当事人不得以任何方式误导投资者购买债券。

第三章　持续信息披露
第十七条　在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其做出投资决策有重大影响的信息。持续信息披露的内容与方式应在募集说明书中明确约定。
第十八条　发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定。
第十九条　发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告。
第二十条　在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。
披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。
第二十一条　定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，至少应包括下列内容：
（一）债券本息的支付情况；
（二）专项偿债帐户的有关情况；
（三）担保人及担保物发生重大变化的情况；
（四）发行人的负债变化情况；
（五）现金流量状况综述；
（六）跟踪评级情况；
（七）债权代理人代理事务报告的主要内容；
（八）重大事项公告的主要情况；
（九）债券持有人会议的召开情况；
（十）其他对债券持有人有重大影响的信息。
第二十二条　发行人出现下列情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者：
（一）预计到期难以偿付利息或本金；
（二）专项偿债帐户出现异常；
（三）订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；
（四）发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
（五）发生重大仲裁、诉讼；
（六）减资、合并、分立、解散及申请破产；
（七）拟进行重大债务重组；
（八）未能履行募集说明书的约定；
（九）担保人、担保物发生重大变化；
（十）中国证监会规定的其他情形。
第二十三条　定向发行的债券在经中国证监会批准的转让场所进行转让的，其持续信息披露还应遵从中国证监会及转让场所的规定。发行人应将信息披露文件置备于转让场所。
第二十四条　发行人未按照中国证监会或转让场所的要求履行持续信息披露义务的，中国证监会或转让场所可暂停或终止该债券在转让市场的转让。

第四章　附　则
第二十五条　本准则自2003年10月8日起施行。

附表一　合格投资者认购债券表
附表二　合格投资者转让债券表

附表一
合格投资者认购债券表

认购人名称 　　
认购人证券帐户号 　　
认购人联系地址 　　
认购人联系电话 　　
债券名称（代码） 　　
认购数量（面值） （大写） 亿 千 佰 拾 万元（小写）：
认购金额　 （大写）： 亿 千 佰 拾 万元（小写）：　
认购人声明 本认购人自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,具备中国证监会规定的合格投资者条件；已获得与本次认购债券有关的资料和风险提示，自愿认购债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。
发行人声明 本发行人对认购人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了认购债券的风险。
主承销商声明 本主承销商对认购人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了认购债券的风险。
认购人盖章日期： 年 月 日 发行人盖章日期： 年 月 日 主承销商盖章日期： 年 月 日
附表二
合格投资者转让债券表
出让人名称　　 受让人名称
出让人证券帐户号 受让人证券帐户号
出让人联系地址 受让人联系地址
出让人联系电话 受让人联系电话
债券名称（代码）
转让数量（面值） （大写）　亿　千　佰　拾　　万元（小写）：
转让金额　 （大写）：（小写）：
出让人声明 本出让人对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了受让债券的风险。
受让人声明 本受让人自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,具备中国证监会规定的合格投资者条件；已获得与本次受让债券有关的资料和风险提示，自愿受让债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。
证券公司声明 本证券公司对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提示了受让债券的风险。
出让人盖章日期：　　年　月　日 受让人盖章日期：　年　月　日 证券公司盖章日期：　　年　月　日

注：采取非直接协议转让方式的，可视具体情况免于填列有关栏目。

江苏省泰州市人民政府


关于印发泰州市人民防空工程建设和使用管理规定的通知



泰政发〔2006〕173号



各市（区）人民政府，市各委、办、局、市各直属单位：

　　现将《泰州市人民防空工程建设和使用管理规定》印发给你们，希认真遵照执行。



二○○六年十一月二十一日



泰州市人民防空工程建设和使用管理规定



第一章 总则



第一条 为了加强人民防空工程建设，规范人民防空工程建设和使用管理行为，根据《中华人民共和国人民防空法》、《中共中央、国务院、中央军委关于加强人民防空工作的决定》、《江苏省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》、《国家国动委、国家计委、建设部、财政部关于颁发〈人民防空工程建设管理规定〉的通知》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本规定所称人民防空（以下简称人防）工程，包括为保障战时人员掩蔽、人防指挥、医疗救护等而单独修建的地下防护建筑、结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室（以下简称防空地下室）、结合地下空间开发进行战时设防的地下工程以及按照战术技术要求进行改造后具有相应防护能力的普通地下室等。

第三条 本市行政区域内的人防工程的规划、建设、使用、维护及其相关管理活动，适用本规定。

第四条 市、市（县）人防主管部门按照规定的权限，负责本行政区域内人防工程建设和使用管理工作。

市发展改革、规划、建设、财政、物价、税务、国土等部门按照各自职责，协同人防主管部门做好人防工程建设和使用管理工作。



第二章 人防工程的规划和建设



第五条 人防工程建设目标应当纳入国民经济和社会发展计划；人防工程建设规划应当纳入城市总体规划并确定每年的建设计划；人防工程人均面积应当纳入城市建设考核指标体系；市、市（县）财政应当依法每年安排人防建设经费，并列入年度财政预算。

第六条 人防主管部门应当会同有关部门根据城市防护的需要和城市建设总体规划的要求，结合城市建设和经济发展水平，编制人防工程建设规划，并配合政府其他部门编制城市地下空间开发利用规划。按照由城区向新区、开发区、工业园区、高校园区等区域扩延，由高层地下人防工程向绿地、广场、街道等地下空间拓展的原则，优化配建人员掩蔽、地下指挥、防空专业队、医疗救护、物资储备及其他配套工程，逐步建成布局合理、功能齐全、整体防护能力强的地下防空体系。

第七条 人防指挥所工程由市、市（县）人防主管部门负责组织建设，其建设经费由市、市（县）政府财政安排专项经费，建设用地由政府行政划拨或纳入工程建设预算。

公用的人防工程由市、市（县）人防主管部门负责组织建设，其建设经费主要由市、市（县）政府财政预算安排和市、市（县）人防主管部门依法筹集的经费统筹安排。

防空专业队、医疗救护、物资储备等专用工程，由群众防空组织的组建部门和战时医疗救护、物资储备等有关部门分别负责组织建设；有关单位负责修建本单位的人员与物资掩蔽工程。建设经费由各有关部门和单位安排。

第八条 城市新建（含改建、扩建）的民用建筑，必须依法同步修建防空地下室。对应建防空地下室的建设项目，未经人防主管部门审核批准，规划部门不得发给建设工程规划许可证，建设部门不得发给施工许可证，建设单位不得组织开工。

第九条 确因地质、地形、施工等条件限制，不能结合地面建筑修建防空地下室的，经市、市（县）人防主管部门批准，建设单位应在办理建设工程规划许可证前，按规定向市、市（县）人防主管部门缴纳易地建设费。建设单位缴纳易地建设费后，市、市（县）人防主管部门应向建设单位出具由省财政部门统一印制的人民防空经费专用收据。

第十条 结合民用建筑修建防空地下室或缴纳易地建设费的标准如下：

（一）新建10层（含）以上或基础埋深3米（含）以上的民用建筑，按地面首层建筑面积（含裙房）修建6级（含）以上防空地下室。应建而未建防空地下室的，按应建防空地下室面积每平方米2400元缴纳易地建设费。

（二）新建除（一）项规定以外的其他民用建筑，按总建筑面积一定比例（市区按4%、市（县）按3%）修建6级（含）以上防空地下室，面积不足一个防护单元的按一个防护单元（800平方米）修建。应建而未建防空地下室的，按总建筑面积一定比例（市区按3%、市（县）按2%）应建防空地下室面积每平方米2400元缴纳易地建设费。

第十一条 易地建设费由市、市（县）人防主管部门统一收取，并交同级财政实行“收支两条线”管理，专项用于人防工程建设，任何组织和个人不得截留或挪用。除国家规定的减免项目外，任何部门和个人无权批准减免应建防空地下室建筑面积和易地建设费，或降低防空地下室防护标准。

第十二条　承担人防工程勘察、设计、施工、监理的单位必须具备相应资格等级，并严格执行国家标准和行业标准，保证人防工程建设质量，对质量事故依法承担相应责任。

第十三条 人防工程的专用防护设备，必须符合国家规定的设计要求和产品质量标准。

第十四条 人防工程建设单位在工程开工前，必须按规定向工程质量监督机构申请办理质量监督手续。

第十五条 防空地下室竣工验收后，建设单位应当按规定向人防主管部门办理竣工验收备案手续，同时报送竣工档案。

第十六条 凡留有平战转换内容的新建人防工程，经人防主管部门审查批准，建设单位应在人防工程立项审批时缴纳人防工程平战转换经费，战前由人防主管部门统一组织平战功能转换工作。平战转换经费为人防工程总造价的三分之一，待工程竣工验收合格后，根据平战转换预案所需经费实行多退少补。

市、市（县）人防主管部门应当编制公共人防工程平战转换预案，并指导已建人防工程隶属单位编制平战转换预案，确保人防工程能够迅速转入战时使用状态。

第十七条 城市重要经济目标新建项目、地下交通干线、地下过街道、地下停车场等地下基础设施以及在城市绿地、广场、操场下建设的地下设施，必须按人防要求设置防护。

第十八条 对城市地下交通干线以及其他地下工程建设中与人民防空相关的工程设施，人防主管部门应当参加设计审查、竣工验收。

第十九条 人防主管部门要组织社会力量将城市现有的普通地下室改造为人防工程。普通地下室改造工作由使用单位组织实施，改造经费由人防主管部门给予补助。

第二十条 任何单位或者个人不得擅自拆除人防工程，确因市政建设、旧城改造等需要拆除人防工程的，人防主管部门事先应与国土、规划部门对接，及时互通近期开发建设的地段、位置及该地段内人防工程的情况。拆除单位应当向市、市（县）人防主管部门提出申请，由人防主管部门按照规定进行审批。经批准拆除的，拆除单位应向市、市（县）人防主管部门缴纳人防工程拆除补偿费，待拆除单位按照原人防工程的建筑面积和等级要求进行补建、竣工验收合格后，补偿费予以返还。



第三章 人防工程的使用和维护



第二十一条 国家投资（包括中央、地方各级人民政府财政预算安排的人防经费和人防主管部门依法向社会筹集的资金）建设的人防工程，以及依法按照规定比例结合新建民用建筑修建的防空地下室，列入泰州市公共人防工程，所有权属于国家。法定义务以外投资建设的各类人防工程，所有权属于投资者。对所有权的确认，法律、法规、规章和上级有关政策文件，另有规定的从其规定。

第二十二条 人防工程的维护管理实行分类负责。公共人防工程由人防主管部门负责；单位修建或者使用的人防工程，由工程隶属单位负责；个人投资建设的人防工程由投资者负责。

人防主管部门负责对人防工程的维护管理进行监督检查。

第二十三条 人防工程的维护管理，应当执行国家、省、市的有关技术规程和安全使用的管理规定，保持人防工程良好的使用状态和防护能力，并达到以下标准：

（一）工程结构完好，无渗漏现象；

（二）防护密闭设备、设施的性能良好；

（三）防火、防冻、防倒灌措施安全可靠，风、水、电系统运行正常；

（四）工程内部环境整洁，进出口道路畅通，孔口防护设备完好。

第二十四条 平时开发利用人防工程，不得影响人防工程的防护效能，应当符合国家、省、市有关消防、治安、卫生、环保、工商、税务、物价等方面的规定。

第二十五条 平时使用人防工程，应当报人防主管部门审查批准，办理《人防工程平时使用许可证》。

人防工程在规划设计时作为地下停车库折抵停车位的，不得擅自改变用途。确需改变用途的，必须经规划、人防等部门批准。

开发利用公共人防工程的使用者应当持《人防工程平时使用许可证》向有关主管部门申请办理相关证照，并按照有关规定向人防主管部门缴纳人防工程使用费。

第二十六条 任何单位或个人不得擅自改建人防工程，因使用人防工程确需改建的，应当报市、市（县）人防主管部门批准。

人防工程的改建不得降低原有的防护能力，不得违反规定改变人防工程的主体结构。

第二十七条 在人防工程的主要出入口附近规划修建地面建筑时，应当按照该建筑的倒塌半径，留出与人防工程主要出入口的安全距离。

第二十八条　任何单位或者个人不得从事下列行为：

（一）侵占人防工程；

（二）向人防工程内排入废水、废气或者倾倒废弃物；

（三）违反国家有关规定，拆除人防工程设备设施或者采用其他方法危害人防工程的安全和使用效能；

（四）故意损坏人防设施；

（五）在人防工程内生产、储存爆炸、剧毒、易燃、放射性和腐蚀性物品。　　



第四章 法律责任



第二十九条 城市新建民用建筑，违反国家有关规定不修建防空地下室的，由人防主管部门对当事人给予警告，责令停工并限期修建，可以并处十万元以下罚款。

第三十条 有关单位或个人在规定期限内未缴纳易地建设费的，由人防主管部门限期缴纳，并从逾期之日起每日加收应缴纳数额千分之二的滞纳金。

第三十一条 违反本规定，截留或挪用易地建设费的，依法对直接责任人员给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十二条 不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人防工程，致使人防工程验收不合格的，由人防主管部门对当事人给予警告、责令限期改正，并处一万元至五万元罚款。

第三十三条 违反本规定，有下列行为之一的，由人防主管部门对当事人给予警告、责令限期改正，可以对个人并处五千元以下罚款，对单位并处一万元至五万元罚款；造成损失的，应当依法赔偿损失：

（一）侵占人防工程的；

（二）擅自拆除人防工程设备设施或改变人防工程主体结构的；

（三）未采取有效安全措施，擅自进行影响人防工程使用或者降低人防工程防护能力的作业，或者采用其他方法危害人防工程的安全和使用效能的；

（四）拆除人防工程后拒不补建的；

（五）向人防工程内排入废水、废气或者倾倒废弃物的。

第三十四条 违反本规定，故意损坏人防工程设施或者在人防工程内生产和储存爆炸、剧毒、易燃、放射性等危险品，尚不构成犯罪的，依照治安管理处罚法的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条 人防主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者有其他违法、失职行为构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三十六条 本规定自2007年1月1日起执行。