关于开展国土资源科学技术奖励的通知(2004年)

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实践中，纵向垄断协议的纠纷开始越来越多地进入人们的视野。纵观反垄断法、反价格垄断法关于垄断协议的法律条文，因不能穷尽所有构成纵向垄断协议的情形，立法因而采用了兜底条款的设置，而其中对纵向协议的规定，仍显得过于原则性、可操作性不强。反垄断法的目的是维护市场竞争秩序、充分发挥市场配置资源的作用，对纵向协议过于笼统的规定，不能满足经济社会发展的现实需要。随着我国市场经济的发展，竞争程度得到进一步提升，纵向协议带来的问题也逐渐显现。因此，对纵向垄断协议进行明确规制日显其重要性。

纵向垄断协议，是指两个或两个以上在同一产业中处于不同经济层次，无直接竞争关系但有买卖关系的经营者（“上游经营者”和“下游经营者”），通过明示或默示的方式达成的排除、限制竞争的协议。根据协议特点，纵向垄断协议可以分为纵向价格垄断协议和纵向非价格垄断协议两种类型。

关于纵向价格垄断协议，我国反垄断法第十四条和反价格垄断法第八条明确规定了“固定转售价格”和“限定最低转售价格”两种情形，即“禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格”；关于纵向非价格垄断协议，反垄断法第十七条的第一款明确规定了“指定交易”和“搭售或附加不合理条件”两种情形，即第（四）项规定禁止具有市场支配地位的经营者“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易”；第（五）项规定了禁止具有市场支配地位的经营者“没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件”。

根据反垄断法第十四条“禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议”，和反价格垄断法第八条“禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（三）国务院价格主管部门认定的其他价格垄断协议”的规定，以上列举条文并不穷尽所有构成纵向垄断协议的情形。笔者认为，可将几种法律条文中缺乏明确规定的可能构成纵向垄断协议的主要情形归纳为纵向价格垄断协议和纵向非价格垄断协议。

纵向价格垄断协议

1.价格推荐

“价格推荐”是指供应商对其经销商就其所供商品的转售价格做出的推荐。日用品、食品包装上标明的“建议零售价”，汽车厂商公布的“市场指导价”，都是“价格推荐”的表现形式。供应商向经销商推荐转售价格，在一定程度上有利于提高市场的透明度，尤其在信息闭塞、物资流通缓慢、销售网点稀疏的地区，产品的“价格推荐”可以为消费者提供合理消费的必要信息，避免了经销商故意过分抬高价格。事实上，在实践中，许多经销商为扩大销售，往往以低于推荐价格的零售价出售商品。这样的“价格推荐”本身对经销商不存在约束力，其仅仅作为供应商的推荐意见，经销商也没有义务按照供应商的推荐价格销售商品，因而不会影响经销商之间的价格竞争，应当被视为合法并且有益于经济的行为。但是，如果供应商要求经销商按照所推荐的价格进行销售，并且对经销商的执行情况进行监督，对于不执行推荐的价格的经销商进行制裁，例如采取延迟供货、减少或拒绝订单、在协议中对不同价格销售订立违约金等手段，对经销商施加压力，迫使经销商遵守被推荐的价格，该情形下的“价格推荐”事实上就对经销商产生了一定的约束力，影响了价格竞争，可能构成纵向价格垄断协议，违反了反垄断法。

2. 限定最高转售价格

相对于“固定转售价格”和“限定最低转售价格”对价格竞争存在显而易见的影响，限定最高转售价格的情况并不常见。通常来说，限定最高转售价格是对处于“下游经营者”位置的经销商定价自由的一种限制,对于消费者来说，一般并不会带来损失，甚至，限定最高转售价格可以促进经销商的积极性与效率，减少效率低下的经销商，增强提供给消费者的服务。但是，如果“上游经营者”具有市场支配地位时，实施最高转售价格往往是为了控制相关市场内商品的价格、数量，或是为了阻碍、影响其他经营者进入相关市场，此时便妨碍了正常的价格竞争，同时会对经销商产生负面效果，应当属于违反反垄断法的纵向价格垄断协议。另一方面，如果协议中规定了“最高转售价格”，并且“上游经营者”对于不按照“最高转售价格”销售的经销商通过各种形式进行制裁，迫使经销商按照“最高转售价格”销售，那么实质上，该协议使用了“最高转售价格”的名称规定了“固定转售价格”，应当属于反垄断法第十四条所明确规定的纵向价格垄断协议。

纵向非价格垄断协议

1.纵向地域限制

《关于禁止垄断协议行为的有关规定（征求意见稿）》第六条规定，“禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：经营者无正当理由与交易相对人达成协议，约定交易相对人只能在特定的区域市场内从事经营活动”。该规定尚未颁布，但该条文内容正是反映了对纵向地域限制的垄断协议的规制。构成纵向垄断协议的纵向地域限制可能表现为“上游经营者”要求“下游经营者”仅在一定地域内销售产品或设定“主要责任区”；也可能表现为“利益转移协议”，即如果在其他“下游经营者”的地域内销售产品，那么就要交出部分利润，或者支付相应费用，这种条件往往与“主要责任区”条款相关联。

约定纵向地域限制主要是为了防止“搭便车”的行为，例如，某些经销商获利于销售同一品牌产品的其他经销商的广告、宣传等活动或服务，在不耗费自身成本的情况下分享产品宣传的效果，或借用其他经销商的服务，并将节省下来的费用用于降低产品价格，从而吸引消费者。这样，被搭乘便车的经销商为了和搭乘他们便车的经销商进行有效的价格竞争，势必会减少自己的支出，长此以往，将会影响商品的总销售量。合理的纵向地域限制规定交易相对人仅能在该特定区域内销售，可以减少、避免“搭便车”行为的出现，有利于建立产品内部的有效销售渠道。区分是否构成违反反垄断法的纵向垄断协议，需要根据“合理原则”对个案的具体行为进行分析，以区别其是否严重限制了相关市场的竞争。

2.顾客限制

“顾客限制”是指要求交易相对人将商品售予、或不得售予特定顾客的限制，往往表现为生产商对于经销商转售对象的限制。设置“顾客限制”为特定的经销商分配特定的顾客，可以确保单一产品的经销商不必竞争同一个买家的业务，同时可以促进经销商满足特定顾客的需求，以保证产品的质量与服务。但是，限制了经销商之间的竞争为价格歧视提供了可能性。在实践中，“顾客限制”与“地域限制”可能存在重合的情况，但实践中更加常见的可能构成纵向垄断协议的情形是“双重分销体系”的存在，即生产商自己保留部分顾客，并且直接向顾客销售，同时要求供应商不得向保留顾客提供产品。该情形下，供应商完全抑制了经销商与其之间的竞争。对“顾客限制”的违法性认定，可以借鉴对地域限制的分析模式，根据“合理原则”对个案的具体行为进行分析。


（作者单位：武汉大学国际法研究所）


黑龙江省人大常委会


黑龙江省兴凯湖国家级自然保护区管理条例



（2006年10月20日黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）

黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会公告


第 54 号

　　《黑龙江省兴凯湖国家级自然保护区管理条例》已由黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年10月20日通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。

黑龙江省人民代表大会常务委员会


　　　　　　　 2006年10月20日


　　第一条　为加强兴凯湖国家级自然保护区的保护和管理，保持湿地生态系统功能和生物多样性，实现自然资源的可持续利用，维护生态安全，促进人与自然的和谐，根据有关法律、法规的规定，结合保护区实际，制定本条例。
　　第二条　兴凯湖国家级自然保护区（以下简称保护区）位于东经131°58′30″-133°07′30″，北纬45°01′00″-45°34′30″，具体界线和面积以国家批准的文件为准。
　　第三条　从事与保护区相关活动的单位和个人，应当遵守本条例。
　　第四条　保护区的建设和管理应当坚持统一规划、依法管理、严格保护、合理开发和永续利用的原则。
　　第五条　保护区的建设和管理应当纳入省和鸡西市人民政府经济和社会发展规划。
　　第六条　黑龙江兴凯湖国家级自然保护区管理局（以下简称管理局）是保护区的管理机构，隶属于鸡西市人民政府，负责保护区的保护、规划、利用和管理工作，具体组织本条例的实施，业务上接受省林业行政主管部门的指导和监督。省建设、水利、国土资源、环保、农业、旅游等部门依照法律、法规规定，履行监督职责。
　　第七条　任何单位和个人都有对保护区内的自然资源和生态环境进行保护的义务，对破坏资源、污染环境的行为有进行检举和控告的权利。
　　第八条　管理局的主要职责是：（一）贯彻执行国家有关法律、法规和规章；（二）开展自然资源和生态环境保护利用的科学研究、科学普及和宣传教育工作；（三）组织保护区总体规划和专项规划的编制、修订和实施；（四）制定保护区的管理制度，并组织实施；（五）按照规划和权限审批保护区实验区内的建设项目;（六）负责病虫鼠害防治、疫源疫病监测和野生动植物保护工作；（七）开展国际、国内保护区工作的交流与合作；（八）在当地人民政府的领导下，开展森林防火工作；（九）对保护区的开发、建设、保护和旅游服务行业进行管理和监督，依法查处破坏保护区资源和环境的违法行为。
　　第九条　保护区内省农垦总局所属的农场依照法规、规章和本条例的规定，负责场区内的经济和社会行政管理工作,其管理区域界限、行政隶属关系和自然资源权属不变。对保护区的自然资源保护的责任不变，并在自然资源的保护上接受管理局的指导和监督。
　　第十条　保护区总体规划由管理局组织有关单位编制，按照国家规定的程序报批。经批准的保护区总体规划应当严格执行，任何单位和个人不得擅自变更；确需变更的，应当按照原批准程序报批。
　　第十一条　保护区内各单位编制的各类保护利用专项规划应当符合保护区总体规划，经管理局同意后，按照规定程序报批。
　　第十二条　需要在保护区内建设的项目，应当进行环境影响评价，编制项目环境影响评价文件，并按照国家和省有关规定办理审批手续。保护区内不得建设污染环境、破坏资源或者景观的建设项目。
　　第十三条　保护区划分为核心区、缓冲区和实验区。管理局应当在总体规划确定的保护区界线和核心区、缓冲区、实验区的分界线上设立界标。任何单位和个人不得擅自移动或者毁损保护区的界标。
　　第十四条　核心区除保护区专职工作人员外禁止任何人进入。确因科学研究需要，必须进入核心区的，应当向管理局提出书面申请，由管理局按照国家有关规定办理审批手续。核心区内现有的耕地应当逐步退耕还湿、还林、还草；现有的居民，应当有计划地迁出。
　　第十五条　核心区内禁止下列行为：（一）开垦湿地；（二）捕猎野生动物；（三）砍伐林木、采挖苗木和药材；（四）从事渔业捕捞；（五）建设生产设施；（六）挖沙、取土、放牧、烧荒；（七）其他损害自然资源和生态环境的行为。
　　第十六条　因教学科研需要进入缓冲区从事非破坏性的科学研究、教学实验和标本采集活动的，应当事先向管理局提交申请和活动计划，经批准方可进入，并应当按照批准的时间、路线、方法进行相关活动。
　　第十七条　缓冲区内禁止下列行为：（一）开垦湿地；（二）捕猎野生动物；（三）建设生产设施；（四）引进外来物种；（五）其他损害自然资源和生态环境的行为。
　　第十八条　未经管理局批准，缓冲区内不得从事下列行为：（一）砍伐林木；（二）挖沙、取土、放牧、烧荒；（三）采挖苗木和药材。
　　第十九条　经批准进入核心区、缓冲区进行科学研究、教学实验的单位和个人应当将活动的成果副本交管理局存档。
　　第二十条　实验区禁止扩大耕地面积。对原有耕地鼓励发展无公害农业，或者退耕还林、还草、恢复湿地。
　　第二十一条　在实验区开辟旅游景点和旅游路线、修建旅游道路和旅游设施，应当符合总体规划，由管理局提出方案，报有关行政主管部门批准后实施。在实验区从事旅游、食宿、餐饮、娱乐业等经营活动的单位和个人，应当服从管理局的管理和监督。在实验区内开展旅游活动不得破坏自然生态环境。
　　第二十二条　未经管理局批准，实验区内不得从事下列行为：（一）捕猎野生动物、捡拾鸟卵以及其他影响鸟类繁殖栖息的行为；（二）砍伐林木、放牧、烧荒；（三）挖沟、采石、挖沙、取土；（四）从事渔业捕捞；（五）从事旅游经营活动。未经保护区行政主管部门批准，在湖岗实验区内不得从事任何开发建设活动。
　　第二十三条　保护区应当建立健全对保护区内病饿、受伤、被困、搁浅、迷途的国家和省重点保护野生动物的救护机制。任何单位和个人都有救护国家和省重点保护野生动物并及时报告管理局的义务。
　　第二十四条　管理局所属的渔政渔港监督管理机构负责保护区范围内水域渔业的监督管理。在保护区自然水域进行捕捞活动，应当依法持有渔业捕捞许可证、渔业船舶登记证书、内河渔船检验证书；在保护区边境水域捕捞的还应当持有边境地带作业许可证。保护区自然水域中重点保护的渔业资源品种和捕捞标准、禁渔区和禁渔期、禁止使用和限制使用的渔具和捕捞方法、最小网目尺寸以及其他保护渔业资源的措施，按照国家和省的有关规定执行。
　　第二十五条　经批准在保护区内从事割苇草等野生植物利用活动，应当按照批准的区域、时间、数量和强度进行。
　　第二十六条　保护区内的水资源应当优先保证人民群众生活用水和湿地生态用水。工农业生产用水应当制定科学的用水计划，按计划取用。直接取用保护区自然水资源的单位和个人应当持有取水许可证，在向水行政主管部门报送用水计划和用水总结的同时，应当抄送管理局备案。
　　第二十七条　流入兴凯湖的河流上游新建水利工程，应当事先征求管理局的意见，不得影响保护区的生态用水。兴凯湖流域县以上人民政府，应当建立流域生态环境质量监测体系，发现重点污染物排放总量超过控制标准的，水质未达到水域使用功能对水质要求的，取用水对保护区生态用水造成影响的，应当立即采取控制措施，同时报告省环保、水利和林业行政主管部门。
　　第二十八条　保护区水域中的船舶实行总量控制。船舶的具体数量，由管理局提出意见报有关行政主管部门批准。
　　第二十九条　保护区水域中的船舶排放的含油污水、生活污水应当符合国家船舶污染物排放标准；船舶的残油、废油应当到管理局指定的地点回收，禁止排入水体；禁止向水体倾倒船舶垃圾。
　　第三十条　保护区内从事农业生产的单位和个人在施用农药、化肥时,其包装物和废弃物不得随处丢弃。
　　第三十一条　保护区内的企业事业单位和社区不得向保护区内倾倒固体垃圾，排放的废水、废气必须达到国家或者地方污染物排放标准。超过标准的,应当限期治理。
　　第三十二条　管理局应当开展对保护区资源的普查和专项调查工作，建立保护区生态环境质量监测体系，收集整理研究成果、监测数据，建设和完善档案信息管理设施。
　　第三十三条　违反本条例第十二条第二款和第十三条第二款规定的，由管理局处以五百元以上五千元以下的罚款。
　　第三十四条　违反本条例第十五条、第十七条、第十八条、第二十二条规定的，由管理局责令其停止违法行为，消除危害或者恢复原状，并处以一千元以上一万元以下的罚款。
　　第三十五条　违反本条例第二十一条规定的，由管理局责令改正，拒不改正的依法停止其经营活动。
　　第三十六条　破坏保护区自然资源和生态环境，本条例未规定处罚的，由管理局依照有关法律、法规的规定处罚。
　　第三十七条　保护区内省农垦总局所属农场负责查处其场区内违反本条例的行为，并接受管理局的指导和监督。
　　第三十八条　管理局及其工作人员有下列行为之一的，由有关部门对其主管人员和直接责任人员依法给予行政处分：（一）不严格执行保护区发展建设规划的；（二）不认真履行管理局主要职责的；（三）发现违反本条例的行为未及时依法查处的；（四）违反本条例的其他行为。
　　第三十九条　本条例自2007年1月1日起施行。