中国农业发展银行关于按修订后的格式填报《中央和省级共同建立粮食风险基金专户资金收支月报》的通知

上一篇: 国家工商行政管理局关于事业单位企业化经营含义问题的答复
下一篇: 中华人民共和国和土库曼斯坦联合公报

上海市人民政府


上海市农药经营使用管理规定

上海市人民政府令第13号


　　《上海市农药经营使用管理规定》已经2009年4月13日市政府第40次常务会议通过，现予公布，自2009年6月1日起施行。

市长 韩正
二○○九年四月十七日

　　

　　
上海市农药经营使用管理规定
（2009年4月17日上海市人民政府令第13号发布）

　　第一章总则
　　第一条（目的和依据）
　　为了规范农药经营、使用行为，维护农民和农药经营者的合法权益，保障农产品质量和人畜安全，保护农、林业的生产及生态环境，根据《农药管理条例》和其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条（适用范围）
　　本市行政区域内农药经营、使用及其相关管理活动，适用本规定。
　　第三条（监管部门）
　　市农业行政管理部门负责本市农药经营、使用的监督管理工作。区、县农业行政管理部门具体负责本行政区域内农药经营、使用的监督管理。
　　工商、质量技监、安全监管、绿化林业、商务、环保等有关部门按照各自职责，做好有关农药经营、使用的监督管理工作。
　　第四条（举报、奖励）
　　市和区、县农业行政管理部门应当设立举报电话、信箱，接受公众对经营禁用农药或者假冒伪劣农药以及违法使用农药等行为的举报。
　　市和区、县农业行政管理部门对举报应当及时受理、调查和依法处理，并为举报人保守秘密。举报经调查属实的，受理部门应当给予举报人奖励。
　　第五条（行业自律）
　　鼓励农药经营服务相关行业组织为会员提供业务指导和服务，在制定行业服务规范、引导会员规范经营等方面，发挥行业自律作用。
　　第二章农药经营
　　第六条（经营条件）
　　农药经营单位及其设立的分支机构应当符合下列条件：
　　（一）属于《农药管理条例》第十八条第一款规定的主体范围；
　　（二）配备与其经营农药的品种与规模相适应的农药相关专业技术人员，其中农药经营单位的分支机构至少配备1名取得初级以上农药相关专业的技术职称证书或者职业技能鉴定证书的人员；
　　（三）农药销售、仓储场所具备与其经营的农药相适应的通风、分隔存放等安全防护设施，符合相关法律、法规及强制性标准的要求，并与生活区域相隔离；
　　（四）有与其经营的农药相适应的经营管理制度，包括统一配送、进货查验、安全销售、经营台帐等相关制度；
　　（五）法律、法规规定的其他条件。
　　经营的农药属于危险化学品的，应当按照有关规定，办理危险化学品经营许可证。
　　第七条（营业执照申领材料）
　　农药经营单位向市或者区、县工商行政管理部门申请领取营业执照，应当提交下列材料：
　　（一）属于《农药管理条例》第十八条第一款所规定主体范围的证明材料；
　　（二）所在区、县农业行政管理部门出具的专业技术人员配备、农药销售和仓储场所设施设置等方面情况的证明材料；
　　（三）根据法律、法规有关企业登记的规定，应当提交的其他材料。
　　第八条（证明材料的出具）
　　本规定第七条第（一）项规定的主体证明材料，按照下列规定出具或者提供：
　　（一）属于供销合作社的农业生产资料经营单位的，由市商务行政管理部门出具；
　　（二）属于植物保护站、土壤肥料站、农业技术推广机构的，由市农业行政管理部门出具；
　　（三）属于林业技术推广机构、森林病虫害防治机构的，由市绿化林业行政管理部门出具；
　　（四）属于农药生产企业的，提供农药生产资格批准文书和营业执照复印件；
　　（五）属于国务院规定的其他农药经营单位的，由相应的行政主管部门出具。
　　本规定第七条第（二）项规定的人员配备、设施设置证明材料，区、县农业行政管理部门应当在受理农药经营单位申请后的10个工作日内，完成现场情况核查和出具证明材料。
　　第九条（连锁经营的扶持）
　　本市鼓励发展专业化的农药连锁经营。经市农业行政管理部门会同市商务行政管理部门认定，农药连锁经营单位符合统一采购、统一配送、统一标识、统一定价、统一服务规范等要求的，可以享受相关扶持政策。
　　扶持农药连锁经营的具体办法，由市农业行政管理部门会同有关部门制定。
　　第十条（统一配送制度）
　　农药经营单位分支机构经营的农药，应当由所属农药经营单位或者该农药经营单位加入的农药连锁经营单位实行统一配送。分支机构不得自行采购、代销农药。
　　第十一条（进货查验制度）
　　农药经营单位应当建立、实施以下进货查验制度：
　　（一）审验供货商的经营资格；
　　（二）查验并备存农药登记证或者农药临时登记证复印件，以及农药生产许可证或者农药生产批准证书的复印件；
　　（三）按照《农药标签和说明书管理办法》的规定，验明农药产品标签、说明书的有关内容；
　　（四）向供货商按照产品生产批次索要产品质量合格证明或者检验报告。
　　第十二条（安全销售制度）
　　农药经营单位应当设立农药销售专区，将农药置于存放专柜销售；未上柜销售的农药，应当置于专用仓库或者仓库专区贮存，按照有关规定采取隔离、隔开、分离等安全保存措施，并指定保管人员。
　　农药经营单位不得在农药销售场所经营食品、生活用品等商品。
　　第十三条（销售溯源制度）
　　农药经营单位应当建立农药经营台帐，如实记录农药进货时间、产品名称、规格、数量、供货商及其联系方式，以及配送、销售的时间、产品名称、规格、数量等内容。
　　农药经营单位应当向农药购买者出具发票。按照发票管理的规定可以不出具发票，但农药购买者要求提供发票或者其他销售凭据的，农药经营单位应当开具发票或者其他销售凭据。销售凭据应当注明售出农药的名称、数量、购买时间以及农药经营单位名称等信息。
　　第十四条（销售告知义务）
　　农药经营单位销售农药时，应当根据所售农药的产品标签、说明书，如实说明产品用途、使用方法、中毒急救措施和注意事项等，不得误导农药购买者。
　　第十五条（销售人员的专业技能）
　　农药销售人员应当掌握农药安全、合理使用的基本常识，熟悉所售农药的标签、说明书的基本内容。
　　农药经营单位应当组织农药销售人员进行农药专业知识培训，建立相应的培训档案。
　　第十六条（高毒农药经营的要求）
　　对标签所标示的毒性为高毒以上的农药（以下简称高毒农药），农药经营单位应当采取以下销售管理措施：
　　（一）设置高毒农药分隔存放专柜，并在专柜上设置明显的警示标识；
　　（二）由专人负责销售，并建立高毒农药经营专用台帐；
　　（三）要求购买者告知用途、出示身份证明，并如实记录；
　　（四）要求购买者退回高毒农药使用后的容器、包装物，并建立回收登记制度。
　　第十七条（备存资料的保管时间）
　　农药经营单位备存下列资料，应当至少两年：
　　（一）第十一条规定的有关农药登记、产品合格检验证明或者检验报告的资料；
　　（二）第十三条第一款规定的农药经营台帐；
　　（三）第十六条规定的高毒农药经营专用台帐。
　　第三章农药使用
　　第十八条（安全保管）
　　农药使用者应当妥善保管农药，防止误食误用。
　　农产品生产企业和农民专业合作社应当指定农药管理员，建立农药购进、领用台帐登记等安全保管制度。
　　第十九条（安全用药）
　　农药使用者应当选择远离饮用水源保护区、居民生活区的安全地点配药，按照产品标签、说明书规定的剂量配药，不得任意增加用药浓度。
　　农药使用者应当采取避免农药中毒或者污染的预防措施，按照产品标签、说明书规定的防治对象、使用方法、安全间隔期和注意事项施用农药，不得随意扩大使用范围、增加施药频次。
　　第二十条（用药后的安全事项）
　　农药使用者应当妥善处理剩余农药、施药器械以及盛装农药的容器和包装物，不得在河流、湖泊、水库、鱼塘和饮用水源保护区等区域倾倒剩余农药或者清洗施药器械，不得随意丢弃盛装农药的容器和包装物。
　　第二十一条（农药使用记录）
　　农业经济组织在农作物种植过程中，应当如实记载使用农药的名称、来源、用法、用量和使用、停用的日期。
　　农药使用记录应当保存两年以上。
　　第二十二条（禁用情形）
　　禁止使用农药毒杀鱼、虾、鸟、兽等动物。
　　高毒农药不得用于防治卫生害虫，不得用于蔬菜、瓜果、茶叶、中草药材等农作物以及水源涵养林。
　　第二十三条（指导、服务）
　　市和区、县农业、绿化林业行政管理部门及其所属植保机构应当做好植物重大病、虫、草、鼠害的预测及相关综合防治工作，开展植物病虫害诊治为农服务，并通过免费培训、宣传资料发放、网上信息发布、咨询电话等方式，为农民提供安全、合理使用农药相关信息。
　　第二十四条（鼓励、支持）
　　鼓励农民专业合作社、农业社会化服务组织为农民提供统一用药等植保服务。
　　市和区、县人民政府可以采用购买服务等方式，支持农民专业合作社、农业社会化服务组织参与重大突发性、流行性植物病、虫、草、鼠害的防治工作。
　　第二十五条（农药品种的轮换、替代及首次推广使用）
　　市农业行政管理部门应当组织开展农药使用防治效果、作物抗药性等方面的调查、评价活动，做好农药品种轮换、替代的相关工作。
　　农药新品种在本市首次推广使用的，农业、林业技术推广机构应当做好大田试验、示范工作，并适时发布农药新品种在本市区域内适应性的相关信息。
　　第四章其他规定
　　第二十六条（农药经营监督管理）
　　市农业行政管理部门应当对农药经营单位的农药质量及经营服务质量进行检查，建立农药经营单位诚信档案。
　　市和区、县农业行政管理部门和工商、质量技监、环保等部门之间应当建立农药经营监督管理信息通报制度。
　　第二十七条（农药销售人员管理）
　　市农业行政管理部门应当对农药销售人员组织开展农药相关法律规定和专业基础知识的培训、考核，建立农药销售人员专业技能管理档案。
　　第二十八条（安全、高效农药的推广）
　　市农业行政管理部门应当根据植物病、虫、草、鼠害防治情况和保障农产品质量安全的要求，确定适于本市使用的安全、高效农药的品种名录，并做好组织推广工作。
　　本市推广使用的安全、高效新型农药，对使用农药的农民和农业经济组织实行补贴。年度实行补贴的农药品种目录应当经过专家论证、评审等程序确定并及时公布；供应补贴品种的农药生产企业应当由市农业行政管理部门组织进行公开招投标确定。
　　实行补贴的农药由销售网点分布较广且配备相应销售设施的农药经营单位经营，补贴农药的经营单位名单由市农业行政管理部门根据农药经营单位的经营条件状况确定并公布。
　　第二十九条（农作物农药残留监测）
　　本市规模种植场、蔬菜园艺场、设施菜田、农业标准化示范区（场）等农产品生产基地和农民专业合作社对其生产的农作物，应当在采收上市前进行农药残留自检。
　　市和区、县农业行政管理部门应当按照有关规定，做好农作物采收上市前的农药残留监测工作，将农产品生产基地的农作物农药残留情况纳入重点监测范围，并对农民生产的农作物进行农药残留抽检。农药残留监测结果按照国家有关规定予以公布。
　　第三十条（农作物农药残留超标的处理）
　　农药残留超标的农作物不得采收上市。采收上市前的农作物经检测认定农药残留超标的，应当在规定的安全间隔期之后进行复检，待复检合格后方可采收上市，但经检测认定含有违禁农药成份的农作物，应当按照国家规定予以销毁。
　　根据监测发现的农药残留超标的情况，市和区、县农业行政管理部门应当及时跟踪监查。监测发现农作物含有违禁农药成份，应当追查违禁农药来源。
　　第三十一条（农药包装废弃物的回收、处置）
　　本市对盛装农药的容器和包装物实行有偿回收和集中处置。具体回收和处置办法，由市农业行政管理部门会同市财政等有关部门制定。
　　第三十二条（农药储备制度）
　　本市根据植物重大病、虫、草、鼠害的预测情况，储备用于预防、控制和扑杀的农药。
　　农药储备的具体品种和数量，由市农业行政管理部门会同相关部门提出方案，经市发展改革部门会同市农业行政管理部门、市商务行政管理部门、市财政部门共同审核，按照规定的程序纳入市级重要商品储备体系。对纳入市级重要商品储备体系的农药，应当按照有关规定进行日常监管、调拨和紧急配送。
　　第三十三条（从业禁止）
　　农药经营使用的监管部门及其工作人员不得从事或者参与农药经营活动。
　　第五章法律责任
　　第三十四条（不符合农药经营条件的处理）
　　农药经营单位及其分支机构不符合本规定第六条第一款有关条件的，出具相关证明材料的部门应当责令其限期改正，逾期不改正的，由相关部门撤回相应的证明材料，并函告市工商行政管理部门；市工商行政管理部门收到函告文件后，应当责令该农药经营单位办理相关变更登记或者注销登记手续，逾期不办理的，依法吊销其营业执照。
　　第三十五条（违反农药统一配送规定的处罚）
　　违反本规定第十条规定，农药经营单位对分支机构未实施农药统一配送的，由市或者区、县农业行政管理部门责令限期改正；逾期拒不改正的，处以3000元以上3万元以下罚款。农药经营单位的分支机构违反规定自行采购或者代销农药的，由市或者区、县农业行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以500元以上5000元以下的罚款。
　　第三十六条（违反农药进货查验规定的处罚）
　　违反本规定第十一条规定，农药经营单位未实施进货查验制度的，由市或者区、县农业行政管理部门或者工商行政管理部门责令限期改正，逾期不改正的，处以500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处以5000元以上5万元以下罚款。
　　第三十七条（违反农药安全销售管理规定的处罚）
　　违反本规定第十二条规定，农药经营单位不符合销售安全管理要求的，由市或者区、县农业行政管理部门或者工商行政管理部门责令限期改正，逾期不改正的，处以500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处以5000元以上5万元以下罚款。
　　第三十八条（违反农药销售溯源管理规定的处罚）
　　违反本规定第十三条第一款规定，农药经营单位未建立或者执行农药经营台帐管理制度的，由市或者区、县农业行政管理部门或者工商行政管理部门责令限期改正，逾期不改正的，处以500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处以5000元以上5万元以下罚款。
　　违反本规定第十三条第二款规定，农药经营单位未按照发票管理有关规定出具发票的，由税务部门依法处理；未按要求向农药购买者出具销售凭证的，由农业行政管理部门责令改正，逾期不改正的，处以500元以上5000元以下罚款。
　　第三十九条（误导农药使用者的处罚）
　　违反本规定第十四条规定，农药经营单位误导农药使用者并造成药害或者中毒事故的，由市或者区、县农业行政管理部门处以5000元以上5万元以下罚款。
　　第四十条（销售高毒农药未采取有关措施的处罚）
　　违反本规定第十六条规定，销售高毒农药未采取有关管理措施的，由市或者区、县农业行政管理部门依法责令限期改正，并处以500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处以5000元以上5万元以下罚款。
　　第四十一条（违反农药安全使用规定的处罚）
　　违反本规定第十八条、第十九条、第二十条有关农药安全使用规定，造成危害后果的，由市或者区、县农业行政管理部门给予警告，可以并处1000元以上1万元以下罚款；造成严重危害后果的，处以1万元以上3万元以下罚款。
　　第四十二条（农药残留超标农产品上市的处罚）
　　违反本规定第三十条第一款规定，将农药残留超标的农作物采收上市的，依照有关法律、法规的规定予以处罚。
　　第四十三条（违法经营、使用农药的民事、刑事责任）
　　违法经营、使用农药，造成人畜伤亡或者其他经济损失的，农药经营、使用者应当依法赔偿受害人的经济损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十四条（执法人员违法责任追究）
　　农药管理工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第六章附则
　　第四十五条（例外）
　　百货商店、超市等单位经营家庭用防治卫生害虫和衣料害虫的杀虫剂，不适用本规定。
　　第四十六条（施行时间）
　　本规定自2009年6月1日起施行。原1995年11月7日上海市人民政府第17号令发布，并分别根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令、2004年6月24日上海市人民政府第28号令修正后重新发布的《上海市农药经营使用管理规定》同时废止。


四川省泸州市人民政府


转发省政府关于印发《四川省融资性担保公司管理暂行办法》的通知

泸市府发〔2010〕31号


各区、县人民政府，市级有关部门，各融资担保公司、分公司：

现将省政府《关于印发〈四川省融资性担保公司管理暂行办法〉的通知》转发你们，请遵照执行。





二○一○年十一月三十日





四川省人民政府

关于印发《四川省融资性担保公司管理

暂行办法》的通知



川府发〔2010〕30号



各市（州）人民政府，省政府各部门、各直属机构：

《四川省融资性担保公司管理暂行办法》已经省政府第67次常务会审议同意，现予印发，请遵照执行。





四川省人民政府

二○一○年十一月十四日





四川省融资性担保公司管理暂行办法



第一章 总 则



第一条 为加强对全省融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康、快速发展，根据《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等部门令2010年第3号）有关规定，结合我省实际，制订本暂行办法。

第二条 本暂行办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本暂行办法所称融资性担保公司是指在四川省内依法设立，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司，以及全国性融资性担保机构在四川设立的分支机构。

第三条 四川省人民政府金融办公室（以下简称省政府金融办）为全省融资性担保业务的监管部门，负责全省融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置，并向融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。

建立融资性担保业务监管厅际联席会议制度（以下简称厅际联席会议）。厅际联席会议负责研究制定并实施促进全省融资性担保公司健康发展的政策和措施，协调解决融资性担保行业的重大问题，指导融资性担保业务监管和风险处置。省政府金融办、省发展改革委、省经济和信息化委、省财政厅、省商务厅、省工商局、人民银行成都分行、四川银监局等部门为厅际联席会议成员单位，厅际联席会议办公室设在省政府金融办。

融资性担保公司按属地化原则实施监管。市（州）政府是在其属地开展业务的融资性担保公司监管和风险防范的第一责任人，负责对融资性担保公司的日常监管和风险处置，指定监管部门（以下统称市（州）政府监管部门）对融资性担保公司实施以风险为核心的持续动态监管。

第四条 融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循自愿、平等、诚实守信的原则，依法订立、履行合同。

第五条 融资性担保公司应当按照市场化和审慎经营的原则依法开展业务，其日常经营活动不受任何机关、单位和个人的干涉。其开展业务应当遵守法律、法规和本暂行办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益，不得吸收存款和集资，不得发放贷款及对外融资，不得受托投资和受托发放贷款，不得从事不正当竞争。

融资性担保公司应当遵循诚实守信的原则，与企业、金融机构等客户开展业务，应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动。

第二章 设立、变更和终止



第六条 设立融资性担保公司或分支机构，应当按属地原则向市（州）政府监管部门提出筹建申请，经初审合格后报省政府金融办审查批准。

经省政府金融办批准筹建后，融资性担保公司筹备组应在60个工作日内，完成公司名称预先核准、验资和资本金托管手续，并经市（州）政府监管部门验收合格后，持验收合格文件到省政府金融办领取经营许可证，凭经营许可证办理工商注册。60个工作日内未完成筹建的，要提前5个工作日申请延期（延期最长不超过30个工作日），未申请延期或经批准延期到期后仍不能完成筹建的，取消筹建资格。

任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第七条 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

（二）有具备持续出资能力的股东。

（三）有符合本暂行办法规定的注册资本。

（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。

（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。

（六）有符合要求的营业场所。

（七）监管部门规定的其他审慎性条件。

董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法另行制定。

第八条 在市（州）范围内经营的融资性担保公司的注册资本不得低于人民币1000万元，在全省经营的注册资本不得低于人民币3000万元，跨省（自治区、直辖市）经营的注册资本不得低于人民币1亿元。互助会员制融资性担保公司注册资本不得低于人民币500万元。融资性担保公司的注册资本来源必须真实合法。融资性担保公司法人代表须具备大专及以上文化程度，熟悉《担保法》等法律法规和相关专业知识。

注册资本原则上为实缴货币资本，且应一次性全额到位。实物资产出资仅限于融资性担保公司的营业用动产和不动产，且不得超过注册资本总额10%。单一出资人出资不得少于100万元。

地方政府及其财政部门可以为融资性担保公司注资，但不得作为直接出资人。

第九条 设立融资性担保公司，应向监管部门提交下列文件、资料：

（一）申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、营业场所、注册资本和业务范围等事项。

（二）可行性研究报告。

（三）章程草案。

（四）股东名册及其出资额、股权结构。

（五）出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、省有关融资性担保公司的相关管理规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法金融活动，保证入股资金来源真实、合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金或集合资金入股，并主动声明股东关联关系等。

（六）股东资信证明和有关资料。法人股东原则上应有三年以上的盈利记录且无不良信用记录，并提交上年度年检合格的营业执照复印件和上年度财务审计报告。自然人股东须具有完全民事行为能力,并提交无犯罪记录、无不良信用记录和出资资金来源合法性的相关证明材料。

（七）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明，经营团队人员构成情况说明。

（八）经营发展战略和规划。

（九）营业场所证明材料。

（十）监管部门要求提交的其他文件、资料。

在申请资料齐备的前提下，省政府监管部门在20个工作日内做出同意或不同意的书面决定。

第十条 融资性担保公司下列重大变更事项，须向市（州）政府监管部门提出变更申请，初审合格后，报省政府金融办审批：

（一）变更名称；

（二）变更组织形式；

（三）变更注册资本；

（四）跨市（州）变更公司注册地；

（五）调整业务范围；

（六）变更公司法定代表人、董事长、总经理；

（七）变更持有5%以上股权的股东；

（八）分立或者合并；

（九）修改章程；

（十）监管部门规定的其他变更事项。

在申请资料齐备的前提下，省政府金融办在20个工作日内做出同意或不同意的书面决定。

第十一条 融资性担保公司下列变更事项，由市（州）政府监管部门审批并报省政府金融办备案：

（一）市（州）范围内公司营业场所变更；

（二）公司除法定代表人、董事长和总经理以外的高级管理人员变更；

（三）持有5%以下股权的股东变更。

融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的，经监管部门批准后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记。

第十二条 省内融资性担保公司拟在省外设立分支机构的，应当征得省政府金融办同意。拟在省内设立分支机构的，应当征得该融资性担保公司总部所在市（州）政府监管部门同意，向拟设立分支机构的市（州）政府监管部门提出申请，报省政府金融办审批。

省外融资性担保公司拟在我省设立法人机构或分支机构的，应当征得该融资性担保公司所在地省级监管部门同意，然后向拟设立法人机构或分支机构的市（州）政府监管部门提出申请，报省政府金融办审批。

第十三条 融资性担保公司设立分支机构应提交以下文件、资料：

（一）申请书。应当载明拟设立的分支机构的名称、营业场所、业务范围等事项。

（二）可行性研究报告。

（三）分支机构拟任负责人及高级管理人员的资格证明，包括身份证复印件、简历、任职资格证明和个人信用记录报告。

（四）总公司的基础材料。包括公司营业执照复印件，公司章程，公司近三个年度经会计师事务所审计的审计报告，业务运行和风险情况说明。

（五）总公司所在地监管部门同意其设立分支机构的意见。

（六）监管部门要求提交的其他文件、资料。

第十四条 融资性担保公司因分立、合并或出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应在维护被担保人权益的前提下，由所在市（州）政府监管部门转报省政府金融办审查批准，凭批准文件及时向工商行政管理部门申请注销登记。

第十五条 融资性担保公司有重大违法经营行为，不予撤销将严重危害市场秩序、损害公众利益的，所在市（州）政府监管部门应及时报告省政府金融办，经省政府金融办批准后依法予以撤销。法律、行政法规另有规定的除外。

第十六条 融资性担保公司解散或被撤销的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。市（州）政府监管部门监督其清算过程。

担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。

第十七条 融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。



第三章 业务范围



第十八条 融资性担保公司经监管部门批准，可以经营下列部分或全部担保业务：

（一）贷款担保；

（二）票据承兑担保；

（三）贸易融资担保；

（四）项目融资担保；

（五）信用证担保；

（六）其他融资性担保业务；

第十九条 融资性担保公司经监管部门批准，可以兼营下列部分或全部业务：

（一）诉讼保全担保。

（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务。

（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。

（四）以自有资金进行投资。

（五）监管部门规定的其他业务。

第二十条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当同时符合以下条件：

（一）近三年无违法、违规不良记录。

（二）连续三年以上盈利。

（三）监管部门规定的其他审慎性条件。

从事再担保业务的融资性担保公司除需满足前款规定的条件外，注册资本应当不低于人民币1亿元。



第四章 经营规则和风险控制



第二十一条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设两名以上的独立董事。

第二十二条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第二十三条 融资性担保公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。

第二十四条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第二十五条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。

第二十六条 融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30%。

第二十七条 融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。

第二十八条 融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及总额不高于净资产20%的其他投资。监管部门及银行机构应将担保公司净资产扣除前述其他投资后，作为融资性担保公司开展融资性担保业务的信用放大基数。

第二十九条 融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。互助会员制融资性担保公司不得对非股东单位提供担保。

第三十条 融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。

监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。

融资性担保公司应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。

第三十一条 融资性担保公司与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。

第三十二条 融资性担保公司办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息并有权对相关情况进行核实。

第三十三条 融资性担保公司与债权人应当建立担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。

第三十四条 融资性担保公司应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。



第五章 监督管理



第三十五条 融资性担保公司应当与银行业金融机构签署资本金托管协议，由一家或多家银行机构（同一家银行只能开立一个托管账户）对其资本金进行全额托管。资本金托管协议应载明资本金仅限用作融资性担保业务合理的费用支出、代偿支付、委托金融机构做零风险理财和监管机构允许的其他用途，不得挪作他用。如果变更或解除托管协议，应报经市（州）政府监管部门同意并报省政府金融办备案。对于融资性担保公司不符合规定用途的支付行为，金融机构（托管方）有权止付，并报告市（州）政府监管部门。

第三十六条 融资性担保公司因担保业务收取的客户保证金，要存入资本金托管账户，单独核算，按资本金监管，不得挪作他用。

第三十七条 监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管评级制度，对融资性担保公司经营及风险状况进行持续监管。市（州）政府监管部门应于每年1月底前形成上年度监管报告和机构概览报告报省政府金融办。省政府金融办汇总分析后，于2月底前，向融资性担保业务监管部际联席会议和省政府报告全省上年度融资性担保行业发展情况和监管情况。

省政府金融办应及时向融资性担保业务监管部际联席会议和省政府报告全省融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。

第三十八条 融资性担保公司要按季向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告及资本金托管和运用情况，按年度报送经会计师事务所审计的审计报告。

融资性担保公司向监管机构提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。

监管部门应根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。

第三十九条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，有权约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

监管部门认为必要时，可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。

第四十条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行现场检查，融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。

第四十一条 融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件，应当立即采取应急措施并在24小时内向监管部门报告。

第四十二条 融资性担保公司应当及时向监管部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。

第四十三条 融资性担保公司应当聘请社会中介机构进行年度审计，并将审计报告及时报送监管部门。

第四十四条 省政府金融办要会同相关部门建立融资性担保行业突发、重大事件的发现、报告和处置制度，建立融资性担保公司的风险预警和处置制度，指导各市（州）制定本地融资性担保公司的风险处置预案，及时、有效地处置风险。融资性担保公司有关风险预警和处置的办法另行制定。

第四十五条 建立全省融资性担保行业自律组织，履行全省融资性担保行业自律、维权、服务等职责。

全省融资性担保行业自律组织接受省政府金融办的指导。

第四十六条 征信管理部门应当将融资性担保公司的有关信息纳入征信管理体系，并为融资性担保公司查询相关信息提供服务。



第六章 法律责任



第四十七条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。

（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。

（三）未依照本暂行办法规定报告重大风险事件和处置情况的。

（四）其他违反法律法规及本暂行办法规定的行为。

第四十八条 融资性担保公司违反法律、法规及本暂行办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作处罚规定的，按《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等部门令2010年第3号）的有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十九条 托管银行对融资性担保公司未能有效履行托管职责的，监管部门可取消其托管资格，并通报银行监管部门建议按照违反审慎经营原则的有关规定给予处罚。

第五十条 违反本暂行办法第六条第三款规定，擅自经营融资性担保业务的，由有关部门依法予以取缔并处罚；擅自在名称中使用融资性担保字样的，由监管部门责令改正，依法予以处罚。



第七章 附 则



第五十一条 公司制以外的融资性担保机构从事融资性担保业务参照本暂行办法的有关规定执行，具体实施办法另行制定。

外商投资的融资性担保公司要按照外商投资企业有关规定及本暂行办法办理，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

融资性再担保机构管理办法由省人民政府另行制定。

第五十二条 各市（州）人民政府可以根据本暂行办法的规定，制定本辖区融资性担保公司监管工作贯彻落实意见，并报省政府金融办备案。

第五十三条 本暂行办法施行前已经设立的融资性担保公司不符合本暂行办法规定的，应当在2011年3月31日前达到本暂行办法规定的要求。具体清理规范工作，由省政府金融办和省工商行政管理局牵头负责。

第五十四条 本暂行办法出台前我省有关融资性担保公司管理规定凡与本暂行办法相抵触的，以本暂行办法为准。

第五十五条 本暂行办法自公布之日起施行。